Розробка та оновлення правил проведення та програми здійснення фінансового моніторингу

Вдосконалення внутрішніх документів щодо ідентифікації та вивчення клієнтів

Розробка програми освітньо-практичних заходів з питань фінансового моніторингу

Вдосконалення порядку проведення ідентифікації та додаткового вивчення клієнтів

Супровід договорів з цінними паперами

Формування та подання звітності торгівця та депозитарної установи

Розробка внутрішніх положень депозитарної установи та торговця цінними паперами

Вдосконалення форм вхідної документації депозитарної установи

Виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Проведення ідентифікації осіб пов'язаних зі здійсненням фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Ведення реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Складання та подання до ДКФМ звітності про операції, що підлягають фінансовому моніторингу

Обробка та надання відповідей за запитами ДКФМ. Підготовка документів для подання до ДКФМ підчас планових та позапланових перевірок

Виконання обов'язків спеціаліста з цінних паперів

Виконання обов'язків спеціаліста депозитарного відділу зберігача

Розробка та оновлення внутрішніх документів щодо фінансового моніторингу, торгівця цінними паперами та зберігача.

Проведення навчання співробітників з питань виявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Проведення ідентифікації осіб пов'язаних зі здійсненням фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу

Ведення реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Складання та подання до ДКФМ звітності про операції, що підлягають фінансовому моніторингу

Обробка та надання відповідей за запитами ДКФМ

Забезпечення здійснення операцій з цінними паперами

Складання та подання звітності торгівця.